各会员单位：

为扎实做好辖区投保工作，建立健全各会员单位与投资者的沟通联络渠道，全面提升服务意识，持续优化服务体系，更好保护投资者合法权益，现将有关要求通知如下：

    一、各会员单位应积极建立投资者之家、投资者委员会、投资者联络站、投资者教育志愿队等类型的投资者沟通联络机制和意见听取渠道。已建立相关机制、渠道的会员单位，应在各自官方网址、微信公众号或办公地点的显著地方公示中国投资者网网址（www.investor.org.cn）、中证山东调解站电话（0531-86131781）、山东证监局信访电话（0531-86106973）及邮箱（sdxinfang@csrc.gov.cn）。未建立相关渠道的会员单位，应加快建立上述联络机制和沟通渠道，完善投资者沟通交流体系。各会员单位应合理利用渠道优势进一步深化投资者教育与保护工作，提升一线人员的投资者服务意识和能力，引导投资者理性维权。相关渠道建立情况请填写后附的调查表，并于2020年12月15日向协会报送。

二、各会员单位应积极建设开通“两微一端”等新媒体投资者互动平台，持续畅通服务电话。进一步畅通投资者与机构之间的沟通交流渠道，各会员单位应积极开通“两微一端”等新媒体互动平台，认真广泛听取投资者的意见建议。后续协会也将根据各会员单位“两微一端”等新媒体投资者互动平台开通比例、服务电话接听情况作为评先选优的重要参考。

三、各会员单位应积极开展辖区投资者调查或评估工作。各会员单位应根据实际情况不定期开展投资者调查评估工作，内容包括但不限于投资者基本情况、行为特征、风险偏好、投资者服务、投保需求与权益保护等方面，调查人群应覆盖在本单位开立账户、开通各类交易权限的所有投资者。各单位应及时做好调查评估工作的宣传、实施、回收、总结等工作，确保调查工作的进度和质量，并在后期进行相关数据的汇总分析，对调查评估的结论形成报告并报送至协会。各会员单位可通过对辖区投资者开展调查、评估工作，进一步了解中小投资者基本特点、投资状况和投保需求等，了解日常工作中的成效与不足，拓宽工作思路。

各会员单位应认真落实上述要求，加快建立固定的投资者沟通联络机制和意见听取渠道，持续完善多层次、互动式、高效化的投资者服务机制。进一步探索投保工作的新方式，新举措，持续加强投资者保护理念的宣传。提高投资者维权意识，切实维护投资者的合法权益。

联系人：魏丽             联系电话：0531-86131767

邮  箱：sdqhxh@126.com

山东省期货业协会

                             2020年11 月23 日